Greenboard

GreenboardGo es la capa conversacional que se apoya en las políticas, las comunicaciones y los flujos de la firma. Un empleado escribe su duda en lenguaje normal y recibe una respuesta atada a la política escrita de la casa, no a una guía regulatoria genérica. Lo ambiguo pasa a un responsable de cumplimiento con nombre, que revisa, corrige y aprueba antes de que la decisión quede registrada. Funciona dentro de Slack, Teams, ChatGPT y Claude, así que nadie tiene que abrir otra pestaña para cumplir.

La plataforma captura el tráfico de correo y mensajería, lo guarda en almacenamiento a prueba de alteraciones y lo filtra con reglas de supervisión. Los revisores trabajan en colas con contexto generado por IA, y el proveedor reporta clientes que ven muchos menos falsos positivos que en sus sistemas anteriores. Cada decisión queda registrada, y eso convierte la supervisión en una rutina con rastro en lugar de una carrera de fin de mes.

Las campañas de atestación, la revisión de actividades externas, el registro de regalos y las comprobaciones de aportaciones políticas salen de un mismo módulo. Defines quién debe firmar, el sistema persigue a quien no responde y el avance aparece en un panel. Para un equipo que antes montaba esas campañas en una hoja de cálculo, el ahorro de tiempo es el argumento.

Asesores y equipos de marketing envían borradores, y los revisores comentan, piden cambios y aprueban dentro de un flujo, no en una cadena de correos. La versión aprobada se guarda junto a los comentarios, así que una pregunta posterior sobre por qué se permitió cierta afirmación tiene respuesta. Las firmas con mucha producción de contenido lo notan primero, porque la velocidad de revisión decide la velocidad de publicación.

Las solicitudes de operaciones personales, la comprobación de posiciones y el filtrado contra listas restringidas se gestionan en la plataforma con marcas de tiempo en cada aprobación. Las actualizaciones del Form ADV y del Form U4, más las presentaciones asociadas, se preparan y siguen en la misma consola. Desaparece el paso en que alguien vuelve a teclear la misma información en el sistema de presentación.

Cada acción de los módulos escribe en un registro WORM construido para la regla 17a-4 de la SEC, la norma que fija cómo se conservan los libros y registros. Eso incluye los pasos de la IA: cuando GreenboardGo responde o ejecuta una acción, el razonamiento y la aprobación quedan capturados. El examinador recibe una exportación y la firma tiene una respuesta defendible sobre quién decidió qué y cuándo.