Greenboard

什麼是 Greenboard

Greenboard 是針對美國投資顧問與券商設計的法遵軟體，整體架構繞著法遵主管一週裡真正要做的事：讀被標記的信件、追簽核確認、審核個人交易、批行銷文案、向主管機關送件。公司總部在紐約，2023 年成立，目前宣稱服務超過 750 家受監管機構。

傳統的 SEC 法遵軟體是靠不斷疊加長出來的：一家廠商做歸檔，另一家做監督，簽核確認靠問卷，行銷審查再開一套系統，禮品申報則放在試算表。Greenboard 的主張是把這些全部放回同一份紀錄。被標記的訊息、交易預先核准申請、簽回的確認書，都寫進同一條稽核軌跡，而這條軌跡存放在符合 17a-4 規則的 WORM 儲存體裡。稽查人員問起某個決定怎麼來的時候，答案只有一個地方要找。

實際的限制最好在聽簡報之前先弄清楚。它沒有公開價目表，不能自己註冊試用，也沒有免費版，要買就得走業務流程。系統內建的規則以美國證券法規為主，歐洲或亞洲的機構拿到範本也用不上。GreenboardGo 的表現則取決於你餵給它的政策文件和紀錄有多完整。

開始使用

1. 在 greenboard.io 預約 demo。記得帶上目前使用的系統清單，因為導入的第一步就是把現有紀錄對應進平台。
2. 接上資料來源。郵件與通訊軟體頻道進到歸檔，券商與保管銀行帳戶提供交易資料，書面政策則是 AI 層的依據。
3. 設定監督規則。Greenboard 內建 SEC 與 FINRA 常見要求的範本，你在上面調整審查佇列、門檻與指定審查人。
4. 對全公司開啟 GreenboardGo。員工在 Slack、Teams、ChatGPT 或 Claude 裡直接問問題，答案會扣著公司自己的文件，灰色地帶則轉給指名的法遵負責人。
5. 跑完一輪完整流程並匯出紀錄。導入時間以週計算，不是以季計算，稽核軌跡從第一天就開始累積。